Introducción al Proceso de Planificación

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Versión en Inglés: Katharina Conradin, Traducción al Español: Belén Vallejo, Edición y Adaptación: Leonellha Barreto Dillon (seecon international gmbh)

Introducción a Herramientas de Planificación Participativa

 SEECON (2010)

Resumen de herramientas de planificación participativa. Fuente: SEECON (2010)

¿Qué procedimientos se deben seguir para la optimización de un sistema local de saneamiento y gestión del agua, logrando que sea más sostenible?

Para la optimización de sistemas de gestión del agua y saneamientose puede asegurar que existen un sin número de soluciones innovadoras que pueden adaptarse o combinarse unas entre otras. Sin embargo, la pregunta difícil a contestar es: ¿Cómo se debe planificar y proceder para poder implementar estas soluciones?

Muchas organizaciones, en base a un enfoque clásico de ciclo, han desarrollado programas participativos “paso a paso”, marcos o enfoques de planificación, que pueden ser útiles para encontrar, seleccionar, implementar y fortalecer a largo plazo las intervenciones en materia de saneamiento sostenible, agua e higiene. Todos estos marcos y enfoques, tienen algo en común, se basan en el concepto de que todas las personas y grupos involucrados o afectados deben ser parte de todo el proceso. Esto no se refiere solo a informarlos de vez en cuando, se trata de incluir a los actores dentro del proceso de planificación, toma de decisiones, implementación y desarrollo para garantizar la sostenibilidad a largo plazo tanto de proyectos como de programas.

Aunque no existe un consenso acerca del número o nombres de los pasos del proceso de optimización, la mayoría de los enfoques contienen al menos 5 pasos, como lo muestra el gráfico de la parte superior: Exploración, Activación de la Demanda, Toma de Decisiones, Implementación, Garantizar la Sostenibilidad.

Marcos Existentes de Planificación y Programación

Aquí se detallan los marcos o enfoques de planificación y programación más importantes (En la publicación SUSANA 2008 se describen algunos marcos en Español).

Cada uno de los marcos o enfoques tienen un diferente eje de estudio, siendo estos:

  • Agua,
  • Saneamiento,
  • Higiene,
  • o la combinación de los tres.

Cada una de las herramientas tienen diferentes enfoques, así la metodología Participativa en favor de la Higiene y la Transformación del Saneamiento (Participatory Hygiene and Sanitation Transformation PHAST) se enfoca en el cambio de comportamiento, otras como el Saneamiento Total Liderado por la Comunidad SANTOLIC se centran en la activación de la invalid link y otros como CLUES (Community-Led Urban Environmental Sanitation) (CLUES en Inglés) sirven de guía para la planificación de servicios ambientales de saneamiento a través de un proceso multi sectorial y de múltiples actores. Se debe utilizar el enfoque que sea más útil y adecuado a los propósitos del proyecto, esto dependerá principalmente de la situación local, enfoque y preferencias.

En el Proceso de Planificación Participativo se Pueden Combinar y Adaptar Diferentes Herramientas

Muchos de los marcos de planificación de servicios de agua y saneamiento utilizan comúnmente instrumentos de planificación participativa, que son también ampliamente utilizados en otros ámbitos de desarrollo, como por ejemplo el “paquetede herramientas” “Evaluación Rural Participativa (ERP)”. Estos paquetes difieren unos de otros por la manera en que han sido desarrollados (por quién y con qué propósito), inclusive por el campo de acción en donde han sido aplicados.Sin embargo, las metodologías de participación que comprenden “paquetes de herramientas” son similares y complementarias, y pueden frecuentemente “combinarse y acoplarse” en alguna parte del proceso de planificación.

La Caja de Herramientas en Inglés contiene un módulo exhaustivo con un número de herramientas para llevar a cabo el proceso de planificación participativa e implementación de intervenciones en el sector de gestión del agua y saneamiento sostenible. Estas herramientas se irán traduciendo y adaptando a las realidades en América Latina. Las herramientas en Inglés (Planning and Process Tools) se encuentran clasificadas en 5 categorías:

Herramientas de Exploración

En este aparte se resumen las actividades en el inicio de un proceso, incluyendo (los vínculos marcados como EN le llevarán a la versión en Inglés) :

  • Evaluación preliminar de la situación actual: recolección de información de la línea base (EN), recorrido de transecto (EN), mapas participativos comunitarios, construcción de imágenes (EN), análisis con el ábol de problemas, grupos de enfoque, debates grupales, entrevistas semi-estructuradas (EN), estimación del balance hídrico (EN), análisis del flujo de materiales (EN), distribución del agua (EN).
  • Definición del área de influencia (EN);
  • y Análisis de actores (EN): identificación de actores, influencia e importancia de actores, análisis de los intereses de los actores, plan estratégico de actores.

Herramientas para la Creación de la Demanda

Muchas metodologías de planificación de servicios de agua y saneamiento proponen la creación de la demanda antes de iniciar la construcción de infraestructura. Si no existe demanda, con estas herramientas se podría activar el requerimiento de soluciones por parte de los pobladores para poder diseñar sistemas de acuerdo a sus necesidades. Se puede encontrar más información sobre:

  • Activación de la invalid link en general
  • Herramientas de incremento de la sensibilidad: mercadeo social (EN), campañas escolares, GASS en los currículums escolares (EN), empoderamiento de jóvenes como promotores (EN), sensibilización (EN), influencia en líderes (EN), creación de material informativo (EN), campañas en medios de información – publicidad, radio, video, internet y e-mail, responsabilidad social empresarial (EN).

Herramientas para Toma de Decisiones

Se trata de las actividades llevadas a cabo en el proceso de participación con los actores y la toma de decisiones, tales como:

  • Recopilación de ideas: lluvia de ideas (EN), construcción de imágenes(EN), mapeo participativo, grupos de enfoque (EN), entrevistas semi estructuradas (EN).
  • Análisis de la situación en conjunto con la población local: análisis FODA (EN), jerarquización de problemas y preferencias (EN), creación de un escenario (EN), diagramas de Venn (EN), análisis con el árbol de problemas.
  • Decidir con la comunidad: grupos nominales (EN), visión (EN), (mapeo participativo) para toma de decisiones, manejo de conflictos (EN), grupos focales (EN) y café mundial.
  • Planificación de los siguientes pasos con la comunidad: desarrollo de estrategias (EN), invalid link de acción comunitario, enfoque del marco lógico (EN).

Herramientas de soporte a la Implementación

Se resumen las actividades que se deben realizar después de que se ha logrado llegar a un conceso sobre los tipos de herramientas de implementación que se ejecutarán. Estos se relacionan con aspectos como:

  • Conceptualización (escribir conceptos y propuestas): enfoque de marco lógico (EN), escribir una nota conceptual (EN), partida presupuestaria y planificación de los recursos (EN).
  • Financiamiento: financiamiento de servicios de abastecimiento de agua y sostenibilidad, agencias de donación, contribuciones gubernamentales, subsidios (EN), reparto de costos, ahorros de la comunidad, microfinanciamiento, tarificación del agua – general, alianzas público privadas, responsabilidad social empresarial, cargas por contaminación del agua (EN).
  • Implementación de programas y proyectos: implementación de proyectos (EN), gestión de proyectos (EN).

Herramientas para garantizar la Sostenibilidad del Proyecto

Aquí se encuentran resumidas las actividades (que desafortunadamente y frecuentemente no se toman en cuenta) para garantizar que los programas y proyectos sean sostenibles a largo plazo, tales  como

  • monitoreo y supervisión participativo (EN)
  • operación y mantenimiento (EN)
  • soporte y seguimiento continuo (EN)

Referencias Library

KHAR, K.; CHAMBERS, R. (2008): Manual sobre Saneamiento Total Liderado por la Comunidad. URL [Accessed: 27.06.2013].

Language: Spanish

SAWYER, R.; WOOD, S. ; SIMPSON-HÉBERT, M. (1999): Guía Paso a Paso para el PHAST: un enfoque de participación para el control de enfermedades diarréicas. Ginebra: Organización Mundial de la Salud. URL [Accessed: 27.06.2013].

Language: Spanish

Lectura Complementaria Library

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KHAR, K.; CHAMBERS, R. (2008): Manual sobre Saneamiento Total Liderado por la Comunidad. URL [Accessed: 27.06.2013].

Este manual es un intento de reunir la experiencia, la práctica diversificada y las innovaciones locales de diferentes países y muchas fuentes de la metodologia SANTOLIC, la cual utiliza métodos de ERP (Evaluación Rural Participativa) para permitir que las comunidades locales analicen sus condiciones de saneamiento y que internalicen colectivamente el terrible impacto de la Defecación a Campo Abierto (DCA) en la salud pública y en todo el entorno

Language: Spanish


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MALAGA, N.; GARCÍA, N. (2010): Gestión del SaneamientoAmbientalBásico Rural, Manual para las ÁreasTécnicasMunicipales de Saneamiento. Proyecto SANBASUR, porelGobierno Regional Cuscoconelapoyotécnico y financiero de la AgenciaSuizaparaelDesarrollo y la Cooperación – COSUDE. URL [Accessed: 01.07.2013].

El Gobierno Regional Cusco y su Dirección Regional de Vivienda con apoyo del proyecto SANBASUR, promovieron la conformación de Areas Técnicas Municipales de Saneamiento, con el fin de fortalecer las capacidades institucionales y de gestión del saneamiento desde los gobiernos locales.El presente documento contiene aspectos relevantes que justifican la necesidad de incorporar el saneamiento como un eje de trabajo si se quiere promover el desarrollo integral de una localidad, asimismo, contiene las estrategias, los pasos y actividades a desarrollar para contribuir a lograr resultados exitosos en la gestión del saneamiento desde la Municipalidad a partir de un área técnica a cargo de personal con idoneidad y capacidad para implementar las acciones operativas necesarias bajo las estrategias validadas.

Language: Spanish


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SAWYER, R.; WOOD, S. ; SIMPSON-HÉBERT, M. (1999): Guía Paso a Paso para el PHAST: un enfoque de participación para el control de enfermedades diarréicas. Ginebra: Organización Mundial de la Salud. URL [Accessed: 27.06.2013].

Esta guía paso a paso sirve para ayudar a promotores de salud a orientar a las comunidades hacia la mejora de su ambiente y el manejo de sus instalaciones de agua y saneamiento, a fin de prevenir las enfermedades diarreicas. Esta guiía se basa en la metodología participativa PHAST o SARAR.

Language: Spanish


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SUSANA (Editor) (2008): Planeación para el saneamiento sostenible, SuSanA –Ficha Técnica. URL [Accessed: 27.06.2013].

Esta ficha técnica trata la planeación del saneamiento sostenible para áreas urbanas y periurbanas del mundo desarrollado y su importancia para la cobertura sanitaria acelerada hacia el 2015.Primeramente se evalua las deficiencias de planes pasados con su enfoque a la provisión de servicios. Después se presentan los nuevos planes enfocados a las condiciones de saneamiento en las ciudades de rápido crecimiento del “Sur” y la guía de principios para el saneamiento exitoso.

Language: Spanish


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WHYTE, A. (1987): Guía para Planificar las Actividades de Participación de la Comunidad en los Proyectos de Abastecimiento de . Ginebra: Organización Mundial de la Salud. URL [Accessed: 27.06.2013].

Este documento tiene como objeto fomentar la implementación de proyectos con la participación de la comunidad con un criterio multisectorial al desarrollo. En el documento se describe un proceso de planificación nacional para los programas de agua y saneamiento y ademas se incluye una lista de actividades que se deben realizar con las comunidades en las diferentes etapas del proceso de planificación.

Language: Spanish


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WARNER, D.; ABATE, C. verde (2005): Directrices Para el Desarrollo de Proyectos de Suministro de Agua y Saneamiento Rural a Pequeña Escala en África Oriental. Un Marco de Política y Planificación para Actividades Financiadas por USAID, bajo el Programa Título II (Alimento para la Paz),. Baltimore: PQSD Publications. URL [Accessed: 27.06.2013].

Este documento contiene directrices generales para la planificación e implementación de actividades de suministro de agua y saneamiento a pequeña escala en las zonas rurales de África Oriental, que incluye tanto proyectos financiados bajo el Programa Título II de USAID (Alimentos para la Paz) como proyectos financiados por otros donantes. Su objetivo es ayudar a CRS y a sus socios a mejorar la eficacia, la protección del medio ambiente y la sostenibilidad a largo plazo de las actividades de agua y saneamiento.

Language: Spanish


Estudios de Caso Library

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CARE-PROPILAS II (Editor) (2005): Experiencias de Planificación Estratégica en Agua Potable y Saneamiento Rural en Municipalidades Distritales. Lima: COSUDE (Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación), AGUASAN-COSUDE, CARE, Programa de Agua y Saneamiento, Región América Latina y el Caribe-Banco Mundial. URL [Accessed: 27.06.2013].

Desde 2002, el Perú ha iniciado un proceso de descentralización y regionalización, cuyo éxito demanda el apoyo y esfuerzo de todas las instituciones públicas, privadas y agencias de cooperación internacional. Uno de los mayores desafíos ha sido proveer de mecanismos, estrategias y asistencia técnica para mejorar las capacidades de gerencia en el ámbito local. Este documento presenta la experiencia del proyecto PROPILAS en el desarrollo de capacidades en los distritos para optimizar la gestión y la sostenibilidad de los servicios de agua y saneamiento rural.

Language: Spanish


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LUJAN, A. (2012): Lecciones Aprendidas y Perspectivas de SANTOLIC en Bolivia.Avances de la Experiencia Piloto 2010 – 2011. La Paz: UNICEF. URL [Accessed: 01.07.2013].

El presente reporte explica y analiza los resultados de la introducción en Bolivia del SANTOLIC, que ha dado como resultado la declaración de 162 comunidades libres de defecación a campo abierto gracias a un Plan de Acción Piloto iniciado con anuencia del MMAyA en diciembre de 2011. Aquí se describen las condiciones mas y menos favorables en las zonas de Andes y Amazonia/Chaco para la implementación de SANTOLIC en Bolivia.

Language: Spanish


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SAWYER, R.; DELMAIRE, A.; BUENFIL, A. (2003): Planificación Holística de Saneamiento Ecológico en Ciudades Pequeñas: El Programa Piloto TepozEco. 2° Simposio Internacional sobre Saneamiento Ecológico, del 7 al 11 de Abril 2003. Luebeck: International Water Association (IWA) y German Agency for International Cooperation (giz). URL [Accessed: 01.07.2013].

El objetivo central del presente document es compartir las primeras experiencias en la planificación y desarrollo de un programa piloto de saneamiento ecológico en Tepoztlán, México, el cual incluye la promoción de sanitarios ecológicos, gestión de la demanda de agua y manejo de aguas grises, captación de agua de lluvia, reciclaje de residuos orgánicos, agricultura urbana y educación ambiental.

Language: Spanish


Materiales de Formación Library

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SANJUAN, M. (2012): Guía para la Planificación Municipal en Agua y Saneamiento: Orientaciones y Experiencias en el Contexto Centroamericano. San Salvador: Alianza por el Agua. URL [Accessed: 01.07.2013].

La “Alianza por el Agua” ha preparado la Guía para la planificación municipal en agua y saneamiento: orientaciones y experiencias en el contexto centroamericano.Los autores indican que el propósito de la guía es dar orientaciones para poder construir un plan estratégico municipal en agua y saneamiento, proporcionando herramientas que sirvan a losgobiernos locales para que cumplan de manera eficaz sus funciones y responsabilidades en este tema.La Guía, afirman, es un instrumento que permite construir un plan estratégico, elaborado participativamente, para que la municipalidad y los actores sociales tengan ordenadas las acciones y proyectos que se deberían de realizar en los próximos años, con el fin de conservar y utilizar de manera adecuada sus recursos hídricos.

Language: Spanish


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GRC (Editor) (2010): Desarrollo y Planificación. Módulo 1. Programa de Capacitación en Gestión Local Participativa y Saneamiento Ambiental Básico. Tercera Edición. Cusco: Gobierno Regional Cusco de la Dirección Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento y del Proyecto SANBASUR.

La Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación - COSUDE, a través del proyecto de Saneamiento Ambiental Básico en la Sierra Sur - SANBASUR, ha validado una estrategia de gestión del saneamiento denominada “intervención integral” que comprende la instalación de servicios de agua segura para el consumo humano y servicios básicos de saneamiento, acompañados de procesos de educación, capacitación y promoción sanitaria a nivel comunal.En el marco de la sostenibilidad de la “intervención integral” avanzada a nivel micro, surge la necesidad de fortalecer la institucionalidad local, en el cumplimiento de sus competencias en saneamiento, asignadas por ley.En ese sentido, al presente programa de capacitación denominado “Gestión Local Participativa y Saneamiento Ambiental Básico” está orientado a fortalecer las capacidades de todos los actores sociales, institucionales en el desarrollo local y dentro de él del saneamiento bajo el enfoque integral.

Language: Spanish


Vínculos Importantes

http://www.alianzaporelagua.org/ [Accessed: 01.07.2013]

La Caja de Herramientas elaborada por Alianza por el Agua contiene un numero de recursos para la planificación y manejo hídrico en el ámbito local Centroamericano, con instrumentos, orientaciones, manuales y algunos ejemplos. Para facilitar su uso las herramientas se han agrupado según las fases de planificación planteadas en la guia (SANJUAN 2012).

http://proyectosaba.org/ [Accessed: 01.07.2013]

El modelo SABA es resultado del trabajo que viene realizando la Cooperación Suiza (COSUDE) desde hace de 16 años en el Perú. Con el tiempo ha logrado validar una forma de intervención en proyectos de saneamiento básico rural en las regiones de Cajamarca y Cusco. En la actualidad viene teniendo éxito en la réplica o escalamiento del modelo integral de gestión de proyectos de agua y saneamiento en ocho regiones del país. La página web contiene un gran número de publicaciones y artículos.